资源与环境工程学院 廉政风险预警与防范管理实施方案

发布时间:2018-12-10 09:46
 根据学校相关文件精神并结合学院实际,研究修订《资源与环境工程学院廉政风险预警与防范管理实施方案》如下:

一、成立资环学院党风廉政建设责任制领导小组

领导小组成员:

 长:杨文东、宋少先

 员:池秀文、袁艳斌、包申旭、马中杰、金琴、田军、申雪秦、周洪文、黄小舫尚亿军、张凌燕、张高科、叶海旺、黄解军、陈先锋、任高峰、钱鹏、黄永炳、张英、张晓盼、王清

二、存在的主要风险点

经学院党政联席会议讨论,确定学院的廉政风险点主要表现在如下几方面:

1、领导班子决策(A类)

2、研究生招生(A类)

1)全国研究生(硕、博士)招生(A类):事关招生工作的公正性、严肃性,涉及考生的切身利益及学院的整体利益。

2)免试硕士生评审(A类):每年的免试硕士研究生评定涉及学生的切身利益,免试硕士生评定条例对学生的导向,免试硕士生人选的评选和产生过程,关系到学生的价值追求、价值判断和对学校的基本评价;免试硕士生向外校推荐,涉及兄弟院校对我院人才培养质量的基本评价。

3、岗位评聘(A类)

4、人事管理(B类)

5、财务管理、经费管理使用(B类)

6、学生管理(含教学管理、活动经费、奖助学金评定及组织发展工作)、试卷命题、阅卷等(C)类

7、资产管理、图书采购、办公楼及实验楼维修(B类)

8、合作办学(A类):培训办学等招生办学环节。

 


二、廉政风险等级与防控措施

(一)教学科研单位廉政风险及防控措施表

单位:制表时间:

权力
事项

风险环节

风险点

风险等级

风险表现形式

防控措施

制度依据

责任部门

岗位责任人

分管领导

1.领导班子建设

1.决策情况

2.执行情况

3.制度建设

A

1.民主集中制执行到位,民主决策制度不健全,违反“三重一大决策原则,党政联席会议等会议应审议的未审议,应列入议题的未列入;执行二级党组织议事规则不严肃,应提交二级党组织讨论的重要事项未提交;涉及本单位政治方向、教师队伍建设、师生员工切身利益等重大事项,未经党组织委员会议研究。

2.执行学校和本单位决议或批示不到位;

3.内控制度体系不健全,特别是涉及人财物等管理规定不完善,现有制度规定存在廉洁漏洞

1.落实三重一大制度、党政联席会议制度和民主集中制。

2.修订完善现有议事规则,规范会议程序,明确集体决策范畴;

3.落实学校工作部署和上级批示,执行学校各项管理制度,健全本单位规章制度,开展制度廉洁性评估。

 

综合办

田军

杨文东

宋少先

2.基层党建、党员教育管理、思想政治工作与文化宣传

4.党员发展入口管理情况

5.思想政治与意识形态建设情况

A

4.党员发展未坚持标准,执行程序,讲人情、拉关系;

5.忽视或轻视党员思想政治教育、意识形态教育和马克思主义宗教观教育,对党员、团员思想教育不到位,对党员、团员信教或群众传教行为教育、制止、追责不力;

6.抵御宗教渗透和防范校园传教工作组织不力。

4.严把党员发展入口关和党员教育思想关;

5.落实谁举办谁负责谁主管谁负责,严格履行课堂、讲座、论坛、报告会、研讨审批手续,实施报告会、讲座等全过程监督,加强课堂纪律教育,落实听课检查制度。

6.加强对非法组织的排查打击力度。

 

综合办

张隼

杨文东

3.党风廉政建设

6.履行主体责任和监督责任情况;

7.落实中央八项规定及其实施细则精神情况;

A

7.履行管党治党主体责任和监督责任不到位,聚焦主责主业不深入;

8.存在违反中央八项规定及实施细则精神的苗头或问题。

7.层层签订党风廉政建设责任书,逐级压实责任,将两个责任延伸至基层;

8.坚持问题导向,加大廉政教育力度,强化监督检查,抓早抓小,防患未然。

 

综合办

田军

杨文东

4.工作作风、安全与稳定、好运来棋牌粹下载与民主管理

8.落实好运来棋牌粹下载情况;

9.二级教代会代表的产生,提案的确定和落实等运行情况;

10.其他专门委员会委员的产生情况,相关程序及制度的落实情况;

B

9.未执行好运来棋牌粹下载,权力运行过程不透明,对涉及学院发展和师生员工切身利益事项未及时公开;

10.不按规定遴选教代会代表、召开教代会;涉及教职工切身利益的事项未经教代会审议决策;

11.根据领导个人意见选择专门委员会成员,相关问题不经过或有选择性的通过相应专门委员会讨论决策。

9.完善好运来棋牌粹下载制度,明确公开内容与范围;

10.完善二级教代会制度,规范二级教代会工作机制,充分发挥教代会参与学院管理和监督的作用;

11.严格执行各专门委员会的工作程序和制度要求,依规完善学院各专门委员会,其成员由基层单位按条件推荐,党政联席会议讨论研究,并经公示无异议后,予以确定。

 

综合办

田军

杨文东

5.资金使用与管理

11.学校下拨经费的管理和使用情况;

12.工会会费及校工会下拨经费的管理使用方面;

13.社会服务创收经费的管理使用方面;

B

12.专项经费管理混乱,审批无章可循,开支随意,存在违反开支范围,挪用滥用现象,缺少控制与有效监督;

13.工会经费使用随意,存在擅自扩大使用范围或挪用现象;

14.社会服务创收资金未入学校财务账,收支账目和资金使用不规范、不透明。

12.加强专项经费的管理,严格审批制度;加大对专项经费使用的监督,在一定范围内公开经费开支;建立并执行经费使用定期检查报告制度。

13.严格按程序管理和使用工会会费;重大经费使用需经分工会委员讨论,并报同级院党委批准;

14.严格执行学校财务管理办法,社会服务创收全额上交校财务处,坚持收支两条线,及时公开收支账目。

 

综合办

田军

申雪秦

宋少先

杨文东

6.国有资产管理

14.资产的管理和使用;

B

15.未制定、落实本单位资产管理实施细则和岗位责任制;未按要求组建或健全资产分管负责人、资产管理员队伍;资产验收建账把关不严、资产使用效益不高、资产处置不规范、对资产使用缺乏有效的检查和监管;存在资产流失、出租出借未按要求办理报批报备手续等不良现象;

16.公房使用违规出租出借;办公用房超标准使用。

15.加强国有资产的管理,严格执行上级规章制度;加强政策宣贯,建立落实本单位资产管理实施细则,加强资产管理队伍建设;落实各环节管理责任,严格过程管理,有效提高资产使用效益,及时办理闲置资产调拨申报工作;加强定期清查,有效保证资产完整安全。

16.加强办公用房管理,严格执行办公用房出租出借与办公用房管理规定。

 

综合办

林关民

马中杰

7.MBAMPA、研修班、短期培训班等

15.校外培养基地的遴选、场地及设备租用等合作协议的签定、教学管理协议的执行和相关监督方面;

16.招生教学的管理方面。

B

17.未按程序要求甄别合作方,合作协议内容不完备、不合规、有损学校利益,未履行正规的协议报批手续,协议的执行与监督不到位;

18.招生、收费、教学、毕业等环节把关不严。

17.合作事项必须符合国家、学校规定,对外沟通和考察时至少两人出席,合作谈判需有主管院领导参加;达成合作意向后,须由党政联席会议研究讨论决策并报上级主管部门审批。

18.严格执行有关招生、收费、教学、毕业等管理规定。

无此项内容

***

***

***

8.其他方面

17.干部的选拔和推荐情况;

18.奖励政策的制定及执行情况;

19.公章的使用与管理。

A

19.临时动议,为特定人选制定特殊任免条件;资格、条件不严,选任程序不当、带病提拔、执行回避制度不严;

20.评先评优执行程序不严,评选标准设置不公平,审核不严,所评选的个人或集体不具有先进性和代表性,结果未经党政联系会议研究,未主动公开;

21.奖励政策未经教代会审议通过,制定执行过程不透明,酬金补贴发放随意;

22.不经审核使用公章,违规使用公章,遗失公章,未按规定新刻、更换、销毁公章等。

19.坚持民主考核和集体决定的原则,在干部选拔作用工作中,不搞临时动议,主动公开有关程序和结果;

20.严格按学校规定制定本单位评先评优方案,严格程序,及时公开公示结果;

21.严格按学校规定制定本单位奖励工作方案,方案须经教代会讨论通过,及时公开,自觉接受群众监督;

22.严格审核需用章材料,规范使用印章,指定专人管理公章。

 

综合办

田军

杨文东

宋少先

 

*(本单位补充项)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

9.学生教育和管理

20.学生干部的选拔;

21.评优评先和奖助学金评定情况;

C

23.学生干部选拔程序不规范,借机索要学生或家长钱财礼品、接受学生或家长宴请;

24.学生评优评先讲人情、讲关系,学生奖助学金评选标准不公正、审核把关不严,程序不规范,结果未公开。

23.坚持公平公正公开原则,严格按规定程序选拔学生干部。

24.坚持公开透明,阳光操作,严格审查学生评优评先和奖助学金申报材料,及时公示。

 

学工办

尚亿军

金琴

马中杰

10.学生服务

22.困难学生情况调查、认定及资助金发放情况;

23.勤工助学岗位设置与管理;

24.学生活动用品采购情况;

C

25.调查不实,未真实反映被认定学生情况,隐瞒或编造相关材料,认定材料不真实,弄虚作假、私吞少发资助经费;

26.勤工助学岗位设置与管理的规范,经费收支、酬金发放等不规范,采购随意,采购程序不规范;

27.其他利用职权侵犯学生利益的行为。

25.实施动态管理工作模式,准确掌握贫困生经济来源及困难程度。认真审查材料,做到严格把关;

26. 严格执行学校相关制度,按标准评定,及时公开,阳光操作。

27.严格执行招投标有关规定,规范采购程序,按需采购,大额经费使用须集体讨论通过后方可使用;

 

学工办

尚亿军

金琴

马中杰

11.其他方面

25.免试硕士生推荐相关材料的审核、程序的执行、结果的公开

A

28.推免标准和要求不清晰,推免程序执行不规范,结果未公开。

28.严格落实学校相关规定,规范程序,做到集体研究,集体决策,确定名单及时公示

 

学工办

尚亿军

金琴

26.毕业生学位资格审核把关

B

29.对学生成绩、学分绩等审核不严,受人情等因素影响,对不符合条件的情况隐瞒不报,对有违学术规范的行为隐瞒不提。

29.严格执行学校管理规定,认真审核毕业生相关情况,发现问题如实上报。

 

学工办

尚亿军

金琴

马中杰

27.学生违纪处理情况调查与处理

C

30.借机索要财物或接受宴请,在对违纪学生的处理中不讲规则讲人情,不及时提交违纪处理意见,结果未及时通知本人或家长。

30.严格执行学校有关文件,规范处理程序,将处理的意见和结果及时通知本人(及家长)。

 

学工办

尚亿军

金琴

马中杰

12.教师队伍

28.师德师风建设方面

A

31.有损害国家利益、损害学生和学校合法权益的行为;在好运来棋牌粹下载活动中有违背党的路线方针政策的言行;在科研工作中弄虚作假、抄袭剽窃、篡改侵吞他人学术成果、违规使用科研经费以及滥用学术资源和学术影响;有影响正常好运来棋牌粹下载工作的兼职兼薪行为;在招生、考试、学生推优、保研等工作中徇私舞弊;索要或收受学生及家长的礼品、礼金、有价证券、支付凭证等财物;对学生实施性骚扰或与学生发生不正当关系;有其他违反高校教师职业道德的行为。

31.加强关于师德师风制度建设,制定负面清单,执行师德失范查处办法,完善师德考评体系建设。

 

综合办

申雪秦

杨文东

13.教学管理

29.试卷命题、监考、阅卷、评分等

B

32.命题未经审批,学生成绩认定不真实,有因人情或收受好处等因素更改考试成绩的行为。

32.规范试题设计、学生成绩认定等工作流程,严格落实回避工作制度。

 

教学办

黄小舫

袁艳斌

14.教材、讲义及其他教学资料编写、采购、印制

30.教学资料的采购和印制

B

33.教材讲义编写内容未经审核或审核把关不严,有不当言论;

34.在教材讲义或其他教学资料的采购印制过程中存在强行征订、收受回扣等不良行为。

33.对编写内容严格审核把关;

34.规范教学资料的采购、印制、征订等程序,杜绝违规行为。

 

教学办

黄小舫

袁艳斌

15.学科建设

31.科研项目及经费管理及使用

A

35.经费使用审批把关不严,存在擅自扩大使用范围,违规套取科研经费,挪作他用等问题。

35.严格执行学校有关科研经费使用管理办法,实施项目负责人负责制。严格合同审核,原则上违约责任不能超过合同标的。

 

科研办

申雪秦

池秀文

32.教学实验、科研设备采购

B

36.设备采购未经购置论证;设备采购未经论证;违反规定将必须进行招标的项目化整为零或以其他方式规避招标;与销售商非正常联系,影响中标结果公平。

36.严格落实国家和学校有关规定,规范设备采购行为和验收环节。

 

教学办

科研办

黄小舫

申雪秦

袁艳斌

池秀文

33.各类教学、科研等项目及其成果奖励的评审推荐

B

37.评审过程讲人情、拉关系,审核材料不严,有违公正公平原则。

37.规范各类推荐项目、成果的申报、评审程序,申请材料要经由相关学术委员会、教学委员会或党政联席会议集体讨论并公示后,方可推荐。

 

教学办

科研办

黄小舫

申雪秦

袁艳斌

池秀文

16.研究生培养

34.研究生招生考试命题、阅卷、复试和录取工作

A

38.考试命题泄密,招生指标分配与调剂随意,复试受人情等因素影响,在拟录取、导师安排等方面有失公正。

38. 强化学科负责人职责,加强对出题及阅卷老师廉政提醒;

39.严格执行学校有关规定,重要事项集体研究,及时公开招生指标的分配与调剂情况,及时公示录取结果和导师安排等情况。

 

研工办

周洪文

包申旭

35.工程硕士、同等学历博士招生和培养中的考试命题、阅卷、复试和录取工作

A

39.专业课命题泄密,受人情等因素影响,在拟录取、导师安排等方面有失公正,培养期间在考试命题、阅卷、毕业论文指导答辩随意。

40.加强对出题及阅卷老师廉政提醒,及时公布成绩和录取结果,接受学生复查质疑。

 

研工办

周洪文

包申旭

好运来棋牌粹下载

17.限项申报

18.过程管理

19.经费使用

36.科研项目.基地、成果的推荐申报

B

40.评审过程讲人情、拉关系,审核材料不严,有违公正公平原则。

41.规范各类限项推荐项目、基地、成果的评审和推荐程序,经分学术委员会或党政联席会议集体讨论并公示后,方可推荐。

1.武汉理工大学国防科技项目管理办法(校科字〔20123)

2.武汉理工大学纵向科技项目管理暂行办法(校科字〔20171号)

3.武汉理工大学科研基地建设与运行管理办法(试行)(校科字〔20152号)

4.武汉理工大学科技奖励管理暂行办法(校科字〔20163)

科研办

申雪秦

池秀文

37.科研项目过程管理及经费使用

A

41.协议/合同条款不明晰,存在财务风险。

42.项目研究及成果弄虚作假。

43.经费使用审批把关不严,存在擅自扩大使用范围,违规套取科研经费,挪作他用等问题。

42.严格协议/合同审核,原则上违约责任不能超过合同标的。

43.加强科研诚信教育和学术道德建设;完善科研原始数据记录。

44.严格执行学校有关科研项目和经费管理办法,明晰单位主体责任、项目负责人直接责任。

1.武汉理工大学纵向科技项目管理暂行办法(校科字〔20171号)

2.武汉理工大学横向科技项目管理暂行办法(校科字〔20172号)

3.武汉理工大学纵向科研经费管理办法(校财字〔20173号)

4.武汉理工大学横向科研经费管理办法(校财字〔20167号)

5.《武汉理工大学学术不端行为查处办法》(校办字〔201710号)

科研办

申雪秦

池秀文

20.人才引进和师资队伍建设

38.人才引进和教师队伍建设计划的制定、执行,人才引进资格审核。

A

44.人才引进计划制定未全面体现学科建设需要,因人设岗。人才引进计划执行不到位,突破控制指标,海外人才和国内人才引进比例不达标。人才引进条件审核不严格。政治审核走过场。学术水平考核不严格,有“打招呼、接受请托”等现象。

45.按照学校相关文件,结合学校关于引进人才的分解计划和本单位实际,经党政联席会审定后执行。

46.按照学校人才引进的相关政策,严格规范引进人才的资格审查。

47.规范人才引进流程,发挥好本单位教授会在人才学术水平认定中的作用,加强监督,确保公平公正。

48.发挥基层单位对引进人才的政治把关作用。

《武汉理工大学全球招聘教授暂行办法》(校人字〔201324号)

《武汉理工大学全球招聘博士(后)暂行办法》(校人字〔201325号)

《武汉理工大学优秀青年人才引进与培育暂行办法》(校人字〔201717号)

《武汉理工大学高层次人才引进与培育实施办法》(校人字〔201833号)

综合办

田军

宋少先

21.职称评聘

39.评聘对象的资格审核。评聘对象评聘条件的审核。评聘环节控制。

B

45.评聘对象资格把关不严,基本条件审核不严。评聘对象成有效性认定不符合学校文件要求或学科评聘细则,材料失真,把关不严。评聘环节程序不规范,存在“讲人情”情况。评聘回避记录执行不到位。

49.严格按照学校专业技术职务评审及岗位聘任规定执行,严格基本条件审核和成果有效性认定。

2.严格按照职称评聘程序开展工作,按要求进行公示。

3.严格按照学校制度要求,严肃职称评聘纪律。

《武汉理工大学2017-2020年专业技术职务评审及岗位聘任办法》(校人字〔201656号)

《武汉理工大学教师职务特评特聘实施细则》(校人字〔201727号)

《武汉理工大学指标单列型教授、副教授评聘细则(试行)》(校人字〔201740号)

2017-2020年武汉理工大学高校教师系列高级岗位评聘条件细则及期刊目录》(校人字〔201742号)

综合办

田军

宋少先

19.岗位聘任及考核

40.相关资格的审查、材料的审核、考核和公示

B

46.因人设定条件而偏离学校规定;审核把关不严,材料失真;业务考核走过场,考核失真;推荐时讲人情,排序有失公平;聘任、考核推荐结果和相关材料未及时公示。

50.制定学院相关工作方案,经党政联席会议、教代会讨论通过后公开;严格按要求审查考核材料;召开述职述评会,票决候选人名单,院党政联席会议审定并公示考核结果。

 

综合办

田军

宋少先

 

 

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